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[转帖]2008倒下的15位资本大佬 -- 游客 - (18021 Byte) 2008-12-21 周日, 09:40 (2574 reads) |
tahiti
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作者：游客 在 海归商务 发贴, 来自【海归网】 http://www.haiguinet.com
罪与罚
2008.1 格林柯尔系掌门顾雏军获刑12年
2008年1月30日,广东省佛山市中级人民法院一审宣判,格林柯尔系掌门人顾雏军因虚报注册资本罪、违规披露和不披露重要信息罪、挪用资金罪被判12年有期徒刑(执行10年),并处罚款680万元。
这个玩转资本游戏的“一代枭雄”最终未能逃脱阶下囚的命运。
●案情回顾
1959年出生的顾雏军是江苏泰县人,研究生学历。1985年至1988年,于天津大学热能研究所从事科研。
1997年,顾雏军创办格林柯尔科技控股有限公司,并于2000年7月在香港创业板上市,筹得资金7000万美元。
2001年,顾雏军控股的顺德格林柯尔斥资5.6亿元,收购科龙电器20.6％的股权。至2004年4月,扬州格林柯尔创投再以1.01亿元的价格入主襄阳轴承(000678)。此时,顾已拥有4家A股公司和1家香港创业板公司,“格林柯尔系”悄然成形。同年8月,郎咸平对格林柯尔以9亿人民币换回市值超百亿的资产发出质疑,指其侵占国有资产。
2005年2月18日,因涉嫌大股东格林柯尔挪用上市公司资金以收购美菱电器(000521)等三家上市公司,证监会立案稽查科龙电器。当年4月5日,证监会进驻科龙展开调查。根据查证,在2002年至2004年的年报中,科龙电器累计虚增利润近4亿元。同时,顾雏军等人涉嫌挪用、侵占科龙电器财产累计34.85亿元。
2006年6月15日,证监会行政警告顾雏军,并处罚款30万元,同时认定顾为永久性市场禁入者。顾不服,先后提出行政复议和国务院行政裁决, 结果均维持原处罚决定。同年8月1日,公安部门正式拘留顾雏军。9月27日,科龙电器公告称,海信空调受让格林柯尔持有的26.43％法人股。此后,美菱被长虹接手、亚星和襄轴也最终重归当地政府。
2007年5月18日,格林柯尔香港退市。至此,鼎盛一时的格林柯尔系不复存在。
杭萧钢构三被告获刑
2008.2 罗高峰 陈玉兴 王向东
2008年2月4日,浙江省丽水市中级人民法院一审判决,“杭萧钢构案”三名被告人罪名全部成立。
杭萧钢构公司年仅27岁的证券办副主任、证券事务代表罗高峰犯泄露内幕信息罪,被判处有期徒刑一年六个月;公司原证券办主任陈玉兴犯内幕交易罪,被判处有期徒刑两年六个月;以炒股为业的王向东犯内幕交易罪,被判处有期徒刑一年六个月,缓刑两年。
此外,陈玉兴和与其“合作炒股”的王向东违法所得4000万元被依法追缴,且二人分别被处罚金4037万元。
●案情回顾
2006年11月,杭萧钢构公司开始与中国国际基金有限公司接触,洽谈安哥拉公房由混凝土结构改成钢结构的项目。2007年2月8日,双方基本达成一致。2月11日,刚从杭萧钢构证券办主任岗位辞职的陈玉兴从公司事业部经理处得知此事,当即电话告知“专业股民”王向东。王在第二天便按照陈的指令买入杭萧钢构（600477）股票2776996股。
2月12日,时任杭萧钢构公司证券办副主任、证券事务代表的罗高峰将相关信息透露给陈玉兴。2月13日、14日,陈又指令王向东购入杭萧钢构2398600股和1787300股。
2月15日,杭萧钢构发布公告,称正在洽谈一境外项目,涉及金额约人民币300亿元。
与此同时,2007年3月13日至16日,杭萧钢构连续四个涨停。
3月16日,在证监会介入前,王向东按陈玉兴的指令,将杭萧钢构股票共计6961896股全部卖出,非法获利4037万元。
3月19日至30日,杭萧钢构停牌,证监会展开调查。
4月4日,开盘一分钟后停牌,公告称,因涉嫌违法违规,证监会立案调查。
在经过长达数月的审查后,丽水检察院于同年12月3日向丽水中院提交相关证据。
2007年12月21日,丽水中院一审开庭。
基金经理“老鼠仓”罚款并禁入
2008.4 唐建
2008年4月21日,证监会发布对唐建、王黎敏“老鼠仓”案处罚决定。
唐建、王黎敏曾分别就职于上投摩根基金公司和南方基金公司。根据调查结果,证监会取消了唐建、王黎敏的基金从业资格,没收其违法所得并各处罚款 50万元,还对唐建实施终身市场禁入,对王黎敏实施7年市场禁入。这也是基金法实施以来,证监会对“老鼠仓”开出的第一张罚单。
不过,由于刑法相关规定的暂缺,两位当事人未面临刑事追究。另外,相关基金公司也未遭证监会处罚。
●案情回顾
最早爆出唐建“老鼠仓”事件的是2007年4月15日某财经媒体刊登的一篇名为《监管层重拳出击老鼠仓 多家基金公司被调查》的报道。该报道称,上海一家基金公司基金经理人选突然发生变动。4月17日,另一篇题为《上投摩根一基金经理涉嫌“老鼠仓”》的报道直接点名上投摩根和唐建。这一天,有关调查基金公司“老鼠仓”的传闻四起。4月18日,上投摩根发布澄清公告。
5月16日,唐建老鼠仓行为被证监会查实。上投摩根当天将唐建辞退。
5月17日,上投摩根基金公告称,收到证监会对公司原成长先锋基金经理唐建立案调查的通知。经查证,唐建涉嫌利用掌握的信息违规投资,公司已将其辞退。
根据调查,2006年3月,唐建利用担任上投摩根研究员兼阿尔法基金经理助理之便,在建议基金买入新疆众和(600888)股票时,使用自己控制的“唐金龙”证券账户先于基金买入,后又借基金连续买入新疆众和,该股股价不断上升之机卖出,非法获利约153万元。
王黎敏则在2006年8月至2007年3月任南方基金基金金元、基金宝元基金经理期间,使用自己控制的“王法林”证券账户,买卖自己所管理基金重仓持有的太钢不锈(000825)、柳钢股份(601003)股票,非法获利约150万元。
“带头大哥777”非法经营获刑3年
2008.5 “带头大哥777”
2008年5月23日,吉林省长春市绿园区人民法院以非法经营罪判处一度被尊为“股神”的“带头大哥777”王秀杰有期徒刑3年,并处罚金人民币60万元,追缴违法所得款人民币20.5万余元。
●案情回顾
“带头大哥777”本名王秀杰,化名王晓,1972年7月7日出生于吉林长春一个普通家庭。大专文化。曾为某银行一普通科员。
1996年,开始炒股。
2000年,投资失败,离婚下岗,南下“创业”。一度混迹邮市,至今仍有邮友指其行骗。
2006年初,开设“带头大哥777”博客,传授炒股经验,并开始推荐股票,为股民关注追捧。点击率一度高达3264万次,超过徐静蕾的博客,号称“中国第一博”。
为赢得股民信任,王秀杰为自己编织了一个传奇的经历:1972年出生于吉林省长春市一个高级干部家庭,中专毕业后在人民日报某月刊任职; 1992年去上海,进入“万国证券”,先后做过大户管理员、操作员、分析师、操盘手和主操盘手;1995年2月,个人资产达到最高峰4725万元,但因 “3·27”国债事件输得倾家荡产。
以上履历,案发后,被公安机关查证全系假造。
2006年5月至2007年5月,王秀杰在互联网上先后建立所谓“777团队”、“777黄金客户”、“777钻石客户”等十余个QQ群,以每人3000元到37000元不等的标准收取年费,招募会员,并对交费会员进行证券指导。截至案发,共计收取16名会员交纳的会费,违法收入20.56万元。
2007年5月,在长春注册成立长春聚隆科技投资咨询有限责任公司。主要经营范围投资咨询等。同年7月,股权变更,聚隆科技由单一股东变更为3人股东,王秀杰由原来的全资控股变更为控股85%,其余股份转让给另外两人。
2007年7月4日,因涉嫌非法经营罪被吉林省公安厅网警总队刑事拘留。同年7月24日,被依法逮捕。
“江南第一猛庄”金信信托掌门获刑6年
2008.7 葛政
2008年7月14日,浙江省金华市婺城区人民法院一审宣判:“金信信托案”主角葛政因非法吸收公众存款罪、职务侵占罪,两罪并罚判处有期徒刑六年,罚金40万元。
●案情回顾
祖籍浙江金华的葛政,1961年8月30日出生。高中毕业后,进入工商银行金华支行工作。之后,金华工行成立信托部,葛政担任副总经理。
1993年5月,金华信托更名金华市信托投资股份有限公司,成为浙江省首家股份制非银行金融机构。1997年,葛政被任命为金华信托副董事长兼总经理。
1997年9月至2002年7月间,金华信托采用承诺还本付息的方式,与183家单位签订委托理财合同,变相吸收公众存款22.2亿元。募资资金均被用于股票交易。
2002年5月28日,金华信托更名金信信托。同年7月,为规避相关规定,金信信托设立营销总部,以口头承诺的方法继续募资。
2002年7月至2005年7月间,金信信托共向1454个机构和自然人募集资金51.7亿元,悉数被投入股票市场。
金信信托共设立了五家平台公司专事炒股。因操作手法凶悍,“金信系”被称为“江南第一猛庄”。后由于长期熊市,其股票交易陷入巨亏。为维持资金链不断,委托人资金到期后,除借新还旧外,金信信托不断斩仓所持股票。至公司停业,几近卖空,炒股亏损更高达34亿元。此外,还有18亿元的外账无法收回。
2005年末,金信信托停业整顿。
2006年11月27日,葛政因涉嫌非法吸收公众存款罪被浙江省公安厅监视居住。2007年1月12日,葛被金华市公安局刑事拘留,同年1月26日,被浙江省金华市婺城区人民检察院批准正式拘捕。
值得一提的是,2007年12月26日,招商证券以63.2亿元高价拍得金信信托所持博时基金48%的股权,超出金信信托42亿元的负债。不过,即便如此,此案主角葛政也未能逃脱法律制裁。
非法吸存4亿多两营业部老总获刑
2008.8 宋征晖 葛明珊
2008年8月15日,浙江省嘉兴市南湖区人民法院依法对涉嫌非法吸存4.43亿元的两名证券营业部负责人一审判决:原中科证券嘉兴营业部责任人宋征晖犯非法吸收公众存款罪、虚报注册资本罪、挪用资金罪被判处有期徒刑4年,并处罚金30万元;原中科信托嘉兴营业部责任人葛明珊因犯非法吸收公众存款罪、虚报注册资本罪,被判处有期徒刑3年6个月,并处罚金35万元。
●案情回顾
1997年,中国科技国际信托投资有限责任公司成立嘉兴证券营业部（中科信托嘉兴营业部）,葛明珊担任总经理。隔年,该营业部开始以委托代理国债、约定存款等非法手段,吸收公众存款业务。
2002年9月,同一家集团下的中国科技证券有限责任公司嘉兴中山西路证券营业部（中科证券嘉兴营业部）成立,葛明珊兼任总经理,并“沿袭”上述的操作手法。
2003年,在葛明珊授意下,宋征晖接任中科证券嘉兴营业部总经理。
从1998年至2005年9月,中科信托嘉兴营业部、中科证券嘉兴营业部,分别以营业部名义或总公司的名义,以年利率10%的高额回报,与嘉兴 27家单位和个人,以代理买卖国债、约定存款、委托理财和出具收款收据等方式,吸存资金。期间,葛明珊吸存2.9亿元,宋征晖吸存1.53亿元。
同时,2000年底,宋征晖、葛明珊等人经商量决定成立平湖博世投资管理有限公司（以下简称平博公司）,注册资本1000万元,虚列刘群、张某、李某汉、徐某泉为公司股东,由刘群任法定代表人。2001年1月4日,被告人宋征晖将1000万元资金虚假分配给上述四名股东作为出资款划入平博公司验资账户,1月8日验资结束后将上述款项抽回。平博公司于2001年1月8日登记成立。
另外,2004年7至9月,被告人宋征晖利用担任中科证券嘉兴营业部总经理的职务之便,先后多次擅自挪用本单位或客户资金用于个人炒股,合计140万元。
海南华银负责人获刑死缓
2008.9 石雪
在被批捕6年之后,因贪污2.6亿、挪用公款1.2亿、诈骗14亿元、非法集资24亿元一手制造了“中国第一金融大案”的原海南华银负责人石雪,等来了死缓判决书。
2008年9月,海南华银金融案二审结案。海南省高级人民法院终审裁定,维持一审原判,依法以贪污罪、挪用公款罪、私分国有资产罪、金融凭证诈骗罪、非法吸收公众存款罪等多项罪名,判处原海南华银国际信托投资公司负责人,大连证券有限责任公司法定代表人、董事长石雪死刑,缓期二年执行。另一被告,北京利洋房地产开发有限公司法定代表人、董事长梁勇被判处无期徒刑。
●案情回顾
石雪1963年11月出生于北京。作为改革开放后的第一批大学生,1981年毕业,同年被分配至交通银行(601328)北京分行工作。
1991年7月,调入海南华银国际信托投资公司（即海南华银）工作。公开资料显示,海南华银是由中国金融学院与中国银行北京分行信托投资公司等合资成立。
1996年,石雪成为大连证券的董事长。1998年5月,石雪接管海南华银海南分公司（俗称:南华银）,并升任总经理和法定代表人,成为海南华银实际控制人。自此,他开始在资本市场呼风唤雨。
不过,表面风光的华银财务状况并不乐观。为支持华晨中国海外上市,自1991年以来,海南华银欠下10多亿元巨额债务无法偿还。
1998年,因操纵股价,海南华银被央行勒令停业。
2000年,石雪了解到央行在对信托投资公司清理整顿时,将优先清偿个人债务,遂策划将海南华银所欠大连证券、新华证券等六家单位的机构债务,转化为个人债务,以骗取人民银行兑付金约14亿元。上报伪造的书面材料时,被央行识破。
2002年9月,因涉嫌金融凭证诈骗罪,石雪被海口市检察院批捕。大连证券也因违规经营被证监会关闭。
武汉新兰德被罚没1470万元
2008.11 朱汉东
2008年11月21日,证监会相关负责人公布对咨询机构武汉新兰德的处罚结果。
武汉新兰德在资本市场内赫赫有名。经调查审理,证监会决定没收武汉新兰德违法所得735万元,并处以735万元罚款;对董事长兼总经理朱汉东给予警告并处以30万元罚款,并对其实施证券市场禁入5年。同时,没收“同伙”陈杰被证监会依法冻结的股票。
●案情回顾
1994年2月25日,武汉新兰德在武汉设立,设立时法人代表为李肇文,注册资本100万元,经营范围主要是证券投资业务的咨询、服务,直至2007年仍为武汉地区唯一获得证券投资资格的咨询机构。
朱汉东1986年毕业于武汉大学经济管理专业,曾先后从事外贸,房地产等行业。2000年正式担任武汉新兰德证券投资顾问有限公司总经理,次年正式取得证券投资咨询从业资格。从2000年起,武汉新兰德开始频频在媒体上发表股评。
2003年,由于市场不好,武汉新兰德遇到了困难。在这一年,经人介绍,朱汉东与陈杰相识。
经调查发现,武汉新兰德董事长兼总经理朱汉东代表公司向陈杰提供股票买入建议,待陈杰利用其控制的账户买入后,由朱汉东署名,以新兰德名义通过网络媒体和报纸等公众传媒公开推荐相关股票。陈杰则利用公开推荐造成的市场影响,在推荐后的下一个交易日卖出股票牟利。
2007年1月1日至4月26日之间,通过上述建议、买入、推荐、卖出的方式交易操作了37次,武汉新兰德非法获得735万元,陈杰所控制的账户内非法持有的股票已被证监会依法冻结。
另外,继朱汉东之后,2008年12月,又一股市“名嘴”——著名股评人孙成刚(曾用名“孙成钢”)和他的弘信公司因未经批准代人炒股并分成获利,被上海市浦东新区人民法院以非法经营罪判处有期徒刑3年、缓刑3年,并处罚金50万元;弘信公司被判罚金120万元,违法所得被依法没收。
北京首放法人代表被罚没2.5亿元
2008.11 汪建中
2008年11月21日,证监会相关负责人公布对北京首放的处罚结果:除没收北京首放投资顾问有限公司法定代表人汪建中违法所得约1.25亿元外,另罚款1.25亿元,并判其终身证券市场禁入。同时,依法撤销北京首放的证券投资咨询业务资格。这是迄今以来,证监会开出的最大一笔个人罚单。由于情节严重,涉嫌触犯刑法,证监会已依法将汪建中移送公安机关。
●案情回顾
据悉,汪建中生于1968年,安徽怀宁人,大学学历。1989年至1998年,曾就职于工商银行和中国国航(601111)。
1998年至2001年,汪建中任职北京中投策投资顾问有限公司,开始涉足证券咨询业。
2001年8月,北京首放注册成立,资本金100万元。其中,汪建中投资80万元,持股80%。
2002年10月,北京首放增资扩股,注册资本增至1000万。其中,汪建中出资800万元,持股比例不变。
2003年大熊市中,北京首放因推荐股票屡屡位居涨幅榜前列声名鹊起。
有业内人士分析,从北京首放的操作手法上看,主要有如下特点:荐股的时间大多选择在每周的周五收盘后,荐股的媒体多选择在市场上极具影响的证券报,而且多在周六或周一出版的报刊上出现,所荐的股票大多在周一高开,随后迅速上冲,在较短时间内有一定升幅,但较长时间内跌幅超过20%。
证监会对汪建中以及北京首放的立案调查始于2008年5月。
调查发现,汪建中利用北京首放及其个人在证券投资咨询业的影响,借向社会公众推荐股票之机,通过“先行买入证券、后向公众推荐、再卖出证券”的手法操纵市场,并非法获利。2007年1月至5月期间,通过上述手段交易操作了55次,买卖了38只股票或权证,累计获利超过1.25亿元。
2亿掏空3公司飞天系掌门获刑20年
2008.12 邱忠保
2008年12月,因掏空3家上市公司,留下12亿元资金黑洞,“飞天系”掌门人邱忠保被上海第二中级人民法院一审以合同诈骗罪、挪用资金罪判处有期徒刑20年,罚金100万元人民币。
其兄邱忠国犯合同诈骗罪被判处有期徒刑13年,处罚金80万元。此外,邱忠保的属下、浙江浙大海纳科技股份有限公司财务总监乔正科犯挪用资金罪被判处有期徒刑6年。
●案情回顾
邱忠保1964年出生于上海。上世纪80年代初,跟随父亲离沪。
1983年,他在西安成立了其第一家公司。之后,因向上海市卢湾区原副区长祝文清行贿,获刑两年缓刑两年。
1995年,邱忠保回到西安,创立西安飞天科工贸集团。
2000年6月,飞天集团进入ST海洋(000658)。不到一年,飞天集团就将该部分股权悉数转让给北京清华科技园。其退出后不久,ST海洋爆出担保和债务黑洞,被勒令退市。
2001年3月至2002年11月,邱忠保以飞天集团为平台,先后收购了福建三农（000732）、中油龙昌（600772）及浙大海纳（000925）的股份,形成了一个拥有3家上市公司、70余家控股及实际控制企业的资本大系。邱忠保本人也曾在2003年、2004年连续登上由《新财富》杂志评选的富豪榜,分列第56名和144名。
2006年2月25日,邱氏兄弟接受上海警方调查,随后被刑事拘留。
调查显示,邱忠保不断套用上市公司现金,以维持“飞天系”资金链。至2006年案发,邱忠保等人制造了共12亿元人民币的资金黑洞,给中油龙昌等三家上市公司和相关银行造成重大损失——直接导致中油龙昌、福建三农退市,浙大海纳停牌,多名中小投资者血本无归。
据悉,邱忠保迷恋赌博。他骗取、挪用的巨款中,有相当部分被挥霍于赌场内。
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